Контроль комплаенс-рисков

Контроль комплаенс-рисков

ТОВ "НАФТОГАЗ БАНК" на протяжении всей своей деятельности демонстрирует следование высшим стандартам корпоративного управления. В банке создана система  управления комплаенс — рисками и осуществляются процедуры комплаенс - контроля рисков  возникновения убытков вследствие несоблюдения банком требований законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка Украины, внутренних правил и процедур банка а также основных морально-этических правил ведения бизнеса.

 В соответствии с утвержденным  Положением про организацию системы комплаенс в ТОВ «НАФТОГАЗ БАНК» должностное лицо, ответственное за комплаенс - комплаенс-офицер при осуществлении своих полномочий независим и подотчетен исключительно Наблюдательному Совету банк. Тем самым, любое заинтересованное лицо может обратиться прямо к комплаенс-офицеру как к независимому и объективному представителю Наблюдательного совета банка. 

Теперь каждый из Вас (клиентов банка, его сотрудников или других заинтересованных лиц) для сообщения о фактах нарушений в ТОВ "НАФТОГАЗ БАНК" законодательства Украины, в том числе нормативных актов НБУ, внутренних нормативных документов Банка, этических норм, ненадлежащего поведения сотрудников банка, с которыми Вы сталкиваетесь в процессе обращения в Банк, имеет возможность обратиться лично к комплаенс – офицеру по следующему телефону: +380 (32) 23-23-744 или отправить сообщение на адрес электронной почты:  compliance@naftogazbank.com. Каждое сообщение будет обработано. ТОВ "НАФТОГАЗ БАНК" обязуется не разглашать полученные от Вас данные.

Для целей адекватного реагирования Банка Ваша информация обязательно должна содержать:

• Название/адрес отделения, отдела, управления или иного структурного подразделения банка, а также Ф.И.О. и должность лица, действия которого, по Вашему мнению, являются ненадлежащими.
• Дату инцидента.
•  Тему (вид) инцидента и краткое обоснование злоупотребления, допущенного должностным лицом Банка при выполнении своих обязанностей, а также, по возможности, желательно предоставить доказательства.
• Информацию о том, какие взаимоотношения связывают Вас с банком: Вы являетесь сотрудником банка, его клиентом, контрагентом, деловым партнером или связаны прочими деловыми отношениями.  

Если Вы укажете свою фамилию, имя, отчество и контактные данные, то Вас обязательно известят о мерах, принятых по результатам проверки полученной от Вас информации. Извещения, заполненные с целью решения личных конфликтов с должостными лицами ТОВ "НАФТОГАЗ БАНК",  рассматриваться не будут.

Для обобщения данных о фактах указанных нарушений (комплаенс-инцидентах) предлагаем Вам воспользоваться стандартной формой Извещения о комплаенс-инциденте перейдя по ссылке  и отправить ее на электронный адрес комплаенс-офіцера банка compliance@naftogazbank.com

Уважаемые клиенты банка! Претензии к качеству обслуживания клиентов в банке не являются инцидентом комплаенс-риска, просим направлять их, воспользовавшись специальной формой, на адрес электронной почты:info@okcibank.com